九江市杰尼新材料有限公司
 Jiujiang Janny New Material Co., Ltd

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尽职调查计划和风险管控

九江市杰尼新材料有限公司

JIUJIANG JANNY NEW MATERIAL CO.,LTD.


尽职调查计划和风险评估程序

根据我们的冲突矿产方针,我们严格遵守经合组织指导方针来从受冲突影响和高风险区

域采购钽原料,以及遵守联合国安理会决议。依照经合组织的指导和联合国安理会有关决议,

我们已在钽原料来源地的所有业务往来采取以下措施。审核供应商选择和采购决策。并将如

下基于风险的受冲突影响和高风险区域矿石供应链尽职调查五步框架纳入管理体系。

尽职调查计划

建立强大的企业管理系统

公司对供应链有非常严格的管理体系,制定一系列完整的供应链管理体系,通过以下

措施和程序确保绝不采购和使用受冲突影响地区来的冲突原料,防止任何冲突原料和不明原

料进入供应链,防止矿物的开采和贸易成为冲突,人权侵犯和不安全的来源。2018

8 月,我们再次审查并修订了所有的内部控制程序和文件,严格恪守在供应

链政策方面的承诺,并制定了以下方面的尽职调查内部流程:

杰尼公司总经理负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。

公司已任命尽职调查计划经理协调相关部门(包括采购部、仓管部等相关职能部门及生

产单位)的工作,确保各部门恪尽职守,执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信

号和潜在风险。

杰尼公司按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管

理体系培训。如计划有更新,公司会根据需要开展额外培训。

我们要求我们的供应商同样坚持遵守以经合组织指导的全部条款和联合国安理会的决议,绝

不购买冲突矿石来直接或者间接赞助冲突。

1 1. . 内部控制体系

---已更新其尽职调查管理系统,使其与 OECD 指南和 RMAP 保持一致。

---已向所有已确定供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。

---公开、透明的采购政策

杰尼公司的原材料采购声明已载于公司公共网站上,使每位供应商都清楚地了解我们的采

购政策。向企业内部各部门下发了《负责任矿物供应链管理体系文件》,使每位员工都知晓

并按照执行。

---原材料采购的控制程序

公司制定并通过执行《供应商管理流程》、《采购合同管理流程》、《钽原材料采购验收

及出入库管理流程》、《标识和可追溯性管理流程》、《采购文件管理流程》及《钽物料平

衡核算管理流程》等六个过程控制程序,限制和阻止任何“冲突原料”和不明原料进入供应链。

---可追溯的原料追踪流程

通过实施《标识和可追溯性管理流程》,保障所有钽原料在被使用过程中的追溯与控制。

---采用符合国际准则的原料运输控制体系及管理办法,严格遵守包含 7 类物质在内的危害

物质运输的规定,同时,建立并实施了《关于放射性物质的管理办法》。

---对供应商进行尽职调查并保持持续性

按照 OECD 指南和负责任矿物倡议的审核要求,公司每年对原料供应商进行尽职调

查,通过对供应商的合法性、质量保证程度和符合性进行复审验证,作为采纳或取消其供方
资格的依据。对于ITSCI标签矿石,对我们所购买的矿石的来源矿山和公司,我们会对所有
的供应矿山进行走访,并对矿山进行了全面的研究,确定矿山的地理位置,人员构成和产量
等。我们每一年会检查并且核对出产的矿石量是否与原始基准研究一致。只有在这些矿山和
公司通过检查后被证明与武装团体或者侵犯人权行为没有任何直接或者间接的联系后,我们
才会继续从这个地区或者公司购买;如果我们发现任何不符合项,我们将要求其整改,整改
后,如还不能满足要求的,我们将立即停止从该公司采购并退回所购的不符合的原料,至少
一年内不能列入我们的合格供应商。除了对当地矿山的访问,我们还对公司购买的所有钽原
料有关的文件保留至少5年时间,以便在未来出现问题可以进行核查。
杰尼公司绝不现金购买原料,如果供应商有这种要求,我们将拒绝采购。
我们对所有的员工都贯彻OECD方针,确保每位员工都明白并且按照方针执行。如果有员工
不做相应的核实,我们会立刻暂停相关的采购合同。直到该员工核实并且证明矿石不会直接
或者间接资金支持冲突,才会继续执行此合同。否则,我们会取消此合同并且不再继续从此
供应商购买。
---广泛的大众传播渠道
公司通过对原料供应商的尽职调查,向所有供应商宣传“OECD 对受冲突影响地
区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”、RMAP 评估标准、透明度和负责任
供应链的要求。同时提醒和督促上游原料供应商合法合规经营,不经营任何“冲突原料”和来
历不明的原料。有关“非冲突”的特别条款在我们与所有供应商的合同中都有规定,所有供
应商都承诺所供原料为“非冲突原料”。
---公司要求自身以及供应商积极参加由国际组织,如 TIC、iTSCI 、RMI 等组织主办的国
际的会议或者培训,了解和学习“OECD 对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应
链的尽职调查指南”、RMI 审核标准和负责任钽供应链透明度要求。公司自身以及供应商与
iTSCi 保持定期沟通,并密切关注学习 iTSCi 的事件报告,月生产评估,月地区状态评估报
告等,以便及时了解各矿山生产、经营等情况。在保持与下游客户沟通的同时,按 RBA 的
要求,公司要求供应商向我们提供 CMRT,我们向下游客户提供 CMRT, 以确保供应链的尽职
调查。我们也倡议我们所有的供应商都加入 iTSCi 计划和 RMAP 评估.
---通过网络向社会公众宣传“OECD 对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责
任的供应链的尽职调查指南”、负责任商业联盟关于钽供应链的审验标准的最新要求以及负
责任矿物供应链透明度的要求。
---建立投诉通道,公司向社会开通了投诉通道,包括电话号码、负责人,旨在愿意接受
社会各界的监督。
---在必要的情况下,公司愿意与上游供应商和下游客户分享供应链数据和信息。
---在公司层面或行业范围内建立申诉机制,作为风险预警体系。
---培训员工
公司通过对包括高级管理层在内的企业员工进行培训,使他们充分了解“OECD 对受冲突影
响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”和负责任商业联盟关于钽供应链
的审验标准的最新要求以及负责任矿物供应链透明度的要求。
---积极履行社会责任,打造合规经营,对社会负责任的公司形象

公司始终把企业经济发展与履行社会责任紧密结合起来,保证合法、道德经营前提下,
通过实现技术创新、安全生产、员工权益、环境节能减排等活动,全面履行社会责任。
2 2. . 供应链风险识别程序
公司设计了一套了解你的交易方 KYC 表格,包括关于供应商法律地位和身份信息、
供应商分析和潜在风险,并收集了相关的支持文件。我们所有的供应商都完成并返回了表
格。公司的尽职调查计划经理与采购团队一起审查了提供的信息和联合国制裁名单。只要在
KYC 表格中发现不一致、错误或不完整信息,公司将要求他们改进;如果供应商不提供 KYC,
我们将终止采购。在本报告期间,没有发现与所提交的 KYC 表格相关的示警信号。
---对每一笔交易,公司要求供应商提供原产地信息和整套追溯单据,包括合法运输路线
和直接供应商名称和地址。
---充分利用 iTSCi 钽矿石供应链监管体系及现场监察体系提供的信息,监督高风险地区钽
矿开采的尽职情况。
公司设计了一个《CAHRA 风险识别流程》,根据符合附录二的供应链政策标准和本指南中的
尽职调查建议对负面影响风险进行评估。
. 3. 风险评估及风险降低 程序
公司有一个《供应链控制程序》就供应链风险评估结果向指定的企业高层管理人员进行汇报
并进行处理。
--- 根据以上风险识别方法,对于确定为“高风险”的原料和供应链,开展了增强型尽职
调查。这包括:
评估上游供应商的活动和关系;
识别矿石的开采、贸易、处理和出口的地点和定量条件;
进行实地风险评估。
--- 为了对实际情况进行分析、开展实地评估并评价高风险供应链中的风险,自 iTSCi 成立
起,对于每笔来自高风险地区的交易,公司一直都是采用以下计划来评估其风险。
广泛参与认可的上游保证机制---iTSCi 打标打袋体系。
我公司的供应商都是 iTSCi 的正式会员,一直都积极支持 iTSCi 的工作,参与其源于高风
险钽原料的追溯验证。对源于高风险地区的钽原料,公司及供应商只从 iTSCi 会员采购通
过 iTSCi 打标打袋体系认证过的原料。对于每个高风险采购交易,iTSCi 提供以下文件:
1) 事件总结报告
2) 矿场考察建议,包括具有潜在风险的矿场名单(建议向这些矿场采购的公司开展
增强型尽职调查和风险评估)
3) 国家和地区月度报告,审查实地的一般情况
4) 数据总结和其他报告
---杰尼公司要求自身和供应商注重学习 iTSCi 的其它报告和文件,例如事故报告、管
理评估报告、公司审核报告等。公司开展了进一步尽职调查,对照公共领域的信息和实际交
易信息审查来自上游计划的相关文件。同时,无论是对高风险还是低风险,杰尼公司要求所
有的供应商提供下列文件信息,这些信息涉及每一笔交易:
供应商的尽职调查计划,包括 KYC 调查表、公司注册登记证或公司营业执照、采矿证
(如果是采矿公司)。

---密切关注当地公司的运营/国家背景有关的治理信息。
---收集每笔交易供应链监管链文件确保了解交易来源和运输路径。
---同时也通过对矿山的实地考察,文件检查与矿工面谈,咨询当地社区和其他利益相关
者等方式进行对高风险地区的供应商进行尽职调查,以及时了解在矿产开采、运输、贸易等
过程中有无严重侵权行为的发生。
我们还会做必要的核实来确保被 iTSCi 建议做出改进的供应商已经实施了改进并且做
出了行动。
我们会确保 iTSCi 的月度报告上的关于我们所采购的矿山的事件报告得到解决。
我们有 3 个不同级别的违反规定和回应处理方式针。
请参阅下表中的范例:

微信图片_20200309104959.png

我们也有一个私密的 EMAIL 地址,每个人都可以向我们提供关于一些可能会暴露的突发事件
的信息。
361466917@qq.com
九江市杰尼新材料有限公司
2018 年 8 月 20 日


地址:江西省九江市浔阳区城东工业基地-III

ADD.:Chengdong Industrial Base 3, Xunyang District, Jiujiang City, Jiangxi Province, China 332000

Tel: +86-792-8533981/2/7 Fax: +86-792-8533983





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